Last Updated :
29 April 2023, 02:54 PM IST
ਆਪਣੇ 88 ਪੰਨਿਆਂ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ, ਮਾਰਕਿਟ ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਕੇਐਸਬੀਐਲ ਅਪਣੀ ਗਾਹਕਾਂ ਦੀਆਂ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਨੂੰ ਗਿਰਵੀ ਰੱਖ ਕੇ ਅਤੇ ਗਾਹਕਾਂ ਦੁਆਰਾ ਦਿੱਤੇ ਪਾਵਰ ਆਫ ਅਟਾਰਨੀ ਦੀ ਦੁਰਵਰਤੋਂ ਕਰਕੇ ਫੰਡ ਇਕੱਠਾ ਕਰ ਰਿਹਾ ਸੀ।ਆਪਣੇ ਅੰਤਮ ਆਦੇਸ਼ ਦੇ ਹਿੱਸੇ ਵਜੋਂ, ਸੇਬੀ ਨੇ ਸ਼ੁੱਕਰਵਾਰ ਨੂੰ ਕਾਰਵੀ ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਿੰਗ ਲਿਮਟਿਡ (ਕੇਐਸਬੀਐਲ) ਅਤੇ ਇਸਦੇ ਪ੍ਰਮੋਟਰ ਕੋਮਾਂਦੂਰ ਪਾਰਥਾਸਾਰਥੀ ਨੂੰ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਬਾਜ਼ਾਰ ਤੋਂ ਸੱਤ ਸਾਲਾਂ ਲਈ ਰੋਕ ਦਿੱਤਾ ਅਤੇ ਉਨ੍ਹਾਂ ਤੇ ਪਾਵਰ ਦੀ ਦੁਰਵਰਤੋਂ ਕਰਕੇ ਗਾਹਕਾਂ ਦੇ ਫੰਡਾਂ ਦੀ ਦੁਰਵਰਤੋਂ ਕਰਨ ਲਈ 21 ਕਰੋੜ ਰੁਪਏ ਦਾ ਜੁਰਮਾਨਾ ਲਗਾਇਆ।
ਭਾਰਤੀ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀ ਅਤੇ ਵਟਾਂਦਰਾ ਬੋਰਡ (ਸੇਬੀ) ਨੇ ਆਪਣੇ ਅੰਤਮ ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਕਿਹਾ ਕਿ ਗਾਹਕਾਂ ਦੀਆਂ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਨੂੰ ਗਿਰਵੀ ਰੱਖ ਕੇ ਇਕੱਠੇ ਕੀਤੇ ਫੰਡ ਕੇਐਸਬੀਐਲ ਦੁਆਰਾ ਇਸਦੀਆਂ ਸਮੂਹ ਫਰਮਾਂ – ਕਾਰਵੀ ਰਿਐਲਟੀ ਇੰਡੀਆ ਲਿਮਟਿਡ ਅਤੇ ਕਾਰਵੀ ਕੈਪੀਟਲ ਲਿਮਟਿਡ ਨੂੰ ਭੇਜ ਦਿੱਤੇ ਗਏ ਸਨ। ਮਾਰਕਿਟ ਪਾਬੰਦੀ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ, ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਨੇ ਕਾਰਵੀ ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਿੰਗ ਲਿਮਟਿਡ ਤੇ 13 ਕਰੋੜ ਰੁਪਏ ਅਤੇ ਪ੍ਰਮੋਟਰ-ਕਮ-ਮੈਨੇਜਿੰਗ ਡਾਇਰੈਕਟਰ ਪਾਰਥਾਸਾਰਥੀ ਤੇ 8 ਕਰੋੜ ਰੁਪਏ ਦਾ ਜੁਰਮਾਨਾ ਲਗਾਇਆ ਹੈ। ਜਦੋਂ ਕਿ ਪਾਰਥਾਸਾਰਥੀ ਨੂੰ ਕਿਸੇ ਵੀ ਸੂਚੀਬੱਧ ਜਨਤਕ ਕੰਪਨੀ ਵਿੱਚ ਡਾਇਰੈਕਟਰ ਦੇ ਅਹੁਦੇ, ਜਾਂ ਕਿਸੇ ਵੀ ਮੁੱਖ ਪ੍ਰਬੰਧਕੀ ਅਹੁਦੇ ਤੇ ਰਹਿਣ ਅਤੇ ਕਿਸੇ ਵੀ ਰਜਿਸਟਰਡ ਵਿਚੋਲੇ ਨਾਲ 10 ਸਾਲਾਂ ਤੱਕ ਜੁੜਨ ਤੋਂ ਰੋਕਿਆ ਗਿਆ ਹੈ। ਕਾਰਵੀ ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਿੰਗ ਲਿਮਟਿਡ ਦੇ ਤਤਕਾਲੀ ਨਿਰਦੇਸ਼ਕ ਭਗਵਾਨ ਦਾਸ ਨਾਰੰਗ ਅਤੇ ਜਯੋਤੀ ਪ੍ਰਸਾਦ ਹਨ। ਨਾਲ ਹੀ, ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਨੇ ਦੋ ਤਤਕਾਲੀ ਨਿਰਦੇਸ਼ਕਾਂ ਤੇ 5-5 ਲੱਖ ਰੁਪਏ ਦਾ ਜੁਰਮਾਨਾ ਲਗਾਇਆ ਹੈ। ਜੁਰਮਾਨਾ 45 ਦਿਨਾਂ ਦੇ ਅੰਦਰ ਅਦਾ ਕਰਨਾ ਹੋਵੇਗਾ। ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਨੇ ਕਾਰਵੀ ਰਿਐਲਟੀ ਅਤੇ ਕਾਰਵੀ ਕੈਪੀਟਲ ਨੂੰ ਬ੍ਰੋਕਰੇਜ ਹਾਊਸ ਦੁਆਰਾ ਉਨ੍ਹਾਂ ਨੂੰ ਟ੍ਰਾਂਸਫਰ ਕੀਤੇ 1,442.95 ਕਰੋੜ ਰੁਪਏ ਵਾਪਸ ਕਰਨ ਦਾ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਦਿੱਤਾ ਹੈ। ਉਹਨਾਂ ਨੂੰ ਤਿੰਨ ਮਹੀਨਿਆਂ ਦੇ ਅੰਦਰ ਕਾਰਵੀ ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਿੰਗ ਲਿਮਟਿਡ ਨੂੰ ਫੰਡ ਵਾਪਸ ਕਰਨ ਲਈ ਕਿਹਾ ਗਿਆ ਹੈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਹੋਣ ਤੇ ਅਨ ਐਸ ਸੀ ਪੈਸੇ ਦੀ ਵਸੂਲੀ ਕਰਨ ਲਈ ਦੋਵਾਂ ਫਰਮਾਂ ਦੀਆਂ ਜਾਇਦਾਦਾਂ ਨੂੰ ਆਪਣੇ ਕਬਜ਼ੇ ਵਿੱਚ ਲੈ ਲਵੇਗਾ।ਇਸ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ, ਕਾਰਵੀ ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਿੰਗ ਲਿਮਟਿਡ , ਪਾਰਥਸਾਰਥੀ, ਕਾਰਵੀ ਰਿਐਲਟੀ ਅਤੇ ਕਾਰਵੀ ਕੈਪੀਟਲ ਨੂੰ ਕਾਰਵੀ ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਿੰਗ ਲਿਮਟਿਡ ਦੇ ਗਾਹਕਾਂ ਦੇ ਫੰਡਾਂ ਅਤੇ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਦੀ ਵਾਪਸੀ ਵਿੱਚ ਅਨ ਐਸ ਸੀ ਨਾਲ ਸਹਿਯੋਗ ਕਰਨ ਲਈ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਦਿੱਤੇ ਗਏ ਹਨ। ਆਪਣੇ 88 ਪੰਨਿਆਂ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ, ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਕਾਰਵੀ ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਿੰਗ ਲਿਮਟਿਡ ਗਾਹਕਾਂ ਦੀਆਂ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਨੂੰ ਗਿਰਵੀ ਰੱਖ ਕੇ ਅਤੇ ਆਪਣੇ ਗਾਹਕਾਂ ਦੁਆਰਾ ਦਿੱਤੇ ਪਾਵਰ ਆਫ ਅਟਾਰਨੀ ਦੀ ਦੁਰਵਰਤੋਂ ਕਰਕੇ ਫੰਡ ਇਕੱਠਾ ਕਰ ਰਿਹਾ ਸੀ। ਇਸ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ, ਕੇਐਸਬੀਐਲ ਦੁਆਰਾ ਫੰਡਾਂ ਨੂੰ ਇਸਦੀਆਂ ਸਮੂਹ ਇਕਾਈਆਂ ਨੂੰ ਡਾਇਵਰਟ ਕੀਤਾ ਜਾ ਰਿਹਾ ਸੀ ਜਿਸ ਨਾਲ ਕਾਨੂੰਨ ਦੀਆਂ ਵੱਖ-ਵੱਖ ਵਿਵਸਥਾਵਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਜਾ ਰਹੀ ਸੀ।
